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北京金誠同達(dá)律師事務(wù)所??????????????關(guān)于中國稀土集團(tuán)資源科技股份有限公司?????????法律意見書?????金證法意【2022】字?1226?第?1330?號(hào)北京市建國門外大街1號(hào)國貿(mào)大廈A座十層?100004電話：010-5706?8585???傳真：010-8515?0267北京金誠同達(dá)律師事務(wù)所??????????????????????????????法律意見書??????關(guān)于中國稀土集團(tuán)資源科技股份有限公司????????????????????????金證法意【2022】字?1226?第?1330?號(hào)致：中國稀土集團(tuán)資源科技股份有限公司??北京金誠同達(dá)律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受中國稀土集團(tuán)資源科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派本所鄭寰律師、吳瓊潔律師（以下簡稱“本所律師”）出席公司于2022年12月28日召開的2022年第五次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡稱“本次股東大會(huì)”），對(duì)公司本次股東大會(huì)召開的合法性進(jìn)行見證，并依法出具本法律意見書。??本法律意見書系依據(jù)《中華人民共和國公司法》??????????????????????（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）等法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及《中國稀土集團(tuán)資源科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）出具。??為出具本法律意見書，本所律師出席了本次股東大會(huì)，并依照中國現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的要求和規(guī)定，對(duì)公司提供的與本次股東大會(huì)有關(guān)的文件、資料進(jìn)行了審查和驗(yàn)證。??在本法律意見書中，本所律師僅對(duì)公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序是否符合法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及公司章程的有關(guān)規(guī)定；出席會(huì)議人員資格、召集人資格是否合法有效；會(huì)議的表決程序、表決方式及表決結(jié)果是否合法有效發(fā)表意見。??本法律意見書僅供公司本次股東大會(huì)之目的使用，不得被其他任何人用于其他任何目的。本所律師同意將本法律意見書隨公司其他公告文件一并予以公告，并對(duì)本法律意見書中發(fā)表的法律意見承擔(dān)責(zé)任。??本所律師根據(jù)中國現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的要求，按照中國律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)本次股東大會(huì)所涉北京金誠同達(dá)律師事務(wù)所?????????????????????????????法律意見書及的有關(guān)事項(xiàng)出具如下法律意見：???一、本次股東大會(huì)的召集、召開程序??（一）本次股東大會(huì)的召集東大會(huì)。2022年12月13日，公司董事會(huì)在深圳證券交易所官網(wǎng)（www.szse.cn）上刊登了《中國稀土集團(tuán)資源科技股份有限公司關(guān)于召開2022年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（編號(hào)：2022-057）（以下簡稱“會(huì)議通知”），公告了本次股東大會(huì)的會(huì)議時(shí)間、會(huì)議地點(diǎn)、會(huì)議審議內(nèi)容、出席對(duì)象、會(huì)議登記辦法以及會(huì)議聯(lián)系方式等。??經(jīng)核查驗(yàn)證，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)召開會(huì)議通知的公告日期，符合現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。??（二）本次股東大會(huì)的召開章江南大道18號(hào)豪德銀座A棟14層如期召開，會(huì)議由董事長劉雷云先生主持，會(huì)議實(shí)際召開的時(shí)間、地點(diǎn)與公告內(nèi)容一致。??網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)采用深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)。其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為2022年12月28日9:15-9:25，??經(jīng)核查驗(yàn)證，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。???二、本次股東大會(huì)的會(huì)議召集人以及出席會(huì)議人員的資格??（一）本次股東大會(huì)的會(huì)議召集人??公司董事會(huì)是本次股東大會(huì)的召集人，其作為會(huì)議召集人的資格合法有效。??（二）出席或列席本次股東大會(huì)的人員北京金誠同達(dá)律師事務(wù)所????????????????????????????法律意見書??根據(jù)會(huì)議通知，凡于股權(quán)登記日收市后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的公司股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。??出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東及股東委托代理人共計(jì)2名，代表公司股份393,153,411股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的40.08%，均為股權(quán)登記日（2022年股東。??經(jīng)查驗(yàn)出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東及股東委托代理人的身份證明、持股憑證和授權(quán)委托書，本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會(huì)的股東身份真實(shí)有效，具備出席本次股東大會(huì)的合法資格，有權(quán)對(duì)本次股東大會(huì)的審議事項(xiàng)進(jìn)行審議并表決。??除股東或股東委托代理人出席本次股東大會(huì)外，出席或列席本次會(huì)議的其他人員為公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、本所律師及其他人員。??綜上，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的會(huì)議召集人以及出席本次股東大會(huì)人員的資格均合法、有效，符合《公司法》等法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定。???三、關(guān)于本次股東大會(huì)的議案??本次股東大會(huì)的全部議案，公司已于公告的會(huì)議通知中列明；本次股東大會(huì)所審議的事項(xiàng)與會(huì)議通知中所列明的事項(xiàng)相符；本次股東大會(huì)不存在對(duì)召開本次股東大會(huì)的會(huì)議通知中未列明的事項(xiàng)進(jìn)行表決的情形。???四、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果??本次股東大會(huì)對(duì)列入會(huì)議通知中的議案進(jìn)行了審議，采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行表決，并由股東代表、監(jiān)事代表以及律師共同對(duì)現(xiàn)場投票進(jìn)北京金誠同達(dá)律師事務(wù)所???????????????????????????法律意見書行計(jì)票、監(jiān)票，并公布了現(xiàn)場表決結(jié)果。股東代表就與其存在利害關(guān)系的議案回避計(jì)票及監(jiān)票，由律師進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票。根據(jù)有關(guān)股東代表、監(jiān)事代表及本所律師對(duì)本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議表決票的計(jì)票、監(jiān)票結(jié)果及本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票情況的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，本次股東大會(huì)的表決結(jié)果如下：??同意402,300,750股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)99.96%?；反對(duì)會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)0.01%。??其中，出席本次股東大會(huì)的中小投資者表決結(jié)果為：同意9,147,339股，占出席本次會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的98.44%；反對(duì)87,934股，占出席本次會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.95%，棄權(quán)56,900股，占出席本次會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.61%。??同意9,228,073股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)99.31%?；反?對(duì)會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)0.11%。該議案的關(guān)聯(lián)股東已回避表決。??其中，出席本次股東大會(huì)的中小投資者表決結(jié)果為：同意9,228,073股，占出席本次會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.31%；反對(duì)53,900股，占出席本次會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.58%，棄權(quán)10,200股，占出席本次會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.11%。??會(huì)議主持人、出席會(huì)議的股東及股東委托代理人均未對(duì)上述表決結(jié)果提出任何異議；會(huì)議通知中所列議案已獲本次股東大會(huì)有效通過；本次股東大會(huì)決議與表決結(jié)果一致；本次股東大會(huì)的召開情況已作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的全部董事、監(jiān)事以及董事會(huì)秘書簽字。??經(jīng)本所律師核查驗(yàn)證，本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果均符合《公司法》、《證券法》以及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，均為合法有效。北京金誠同達(dá)律師事務(wù)所???????????????????法律意見書??五、結(jié)論意見??綜上所述，本所律師認(rèn)為：公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序、出席本次股東大會(huì)的人員以及會(huì)議召集人的主體資格、本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果，均符合《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本次股東大會(huì)通過的決議合法有效。??本法律意見書一式貳份。（本頁無正文，為北京金誠同達(dá)律師事務(wù)所《關(guān)于中國稀土集團(tuán)資源科技股份有限公司?2022?年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書》之簽署頁）北京金誠同達(dá)律師事務(wù)所（蓋章）負(fù)責(zé)人：（簽字）???????????????經(jīng)辦律師：（簽字）楊???晨：______________???鄭???寰：______________???????????????????????吳瓊潔：______________???????????????????????????????年????月?????日
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